公司治理

公司治理現況

 

積極促進股東行動主義與有效發揮董事職能

 

本公司對股東會之承認事項及討論事項採逐案票決之方式進行議案表決，為使股東有多元參與公司重大決策之管道，落實股東行動主義之精神，除已採全體董事候選人提名制，並於2015年修訂「董事選舉辦法」，明定董事會組成之多元化方針並兼顧專業及性別之衡平，另2021年股東常會起即實施電子投票制度。

 

本公司為積極落實董事會組成之多元化方針，兼顧專業及性別之衡平，目前女性董事1席，比例為11%。本公司董事成員專業能力涵蓋財務、法務、資訊科技、資訊安全、營運管理等多元專業領域知識背景與實務歷練，以透過不同背景，視野加強集思廣益並優化決策。

 

永續經營發展

本公司於董事會下設有「審計委員會」、「薪資報酬委員會」及「資訊安全委員會」三個功能性委員會。訂有「道德行為準則」、「誠信經營守則」、「智慧財產權管理辦法」及「風險管理作業範疇」等，並由執行長室負責誠信經營相關事宜之推動，定期向董事會報告誠信經營之執行情形。

 

設置公司治理主管

本公司董事會已於2020.10.16通過設置公司治理主管，另於2021.09.22經董事會通過由財會主管王佳琪自2021.08.31起接任本公司公司治理主管，其具備於金融及公開發行公司從事法令遵循相關事務單位主管職務達三年以上之專業資格。

 

一、公司治理相關事務與職權，包括下列內容：

 

(一)依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。

(二)製作董事會及股東會議事錄。

(三)協助董事、監察人就任及持續進修。

(四)提供董事、監察人執行業務所需之資料。

(五)協助董事、監察人遵循法令。

(六)其他依公司章程或契約所訂定之事項等。

 

二、公司治理主管2023年進修情形：

進修日期	主辦單位	課程名稱	進修時數
2023-06-06	證券暨期貨市場發展基金會	董事如何督導公司做好企業風險管理及危機處理	3
2023-08-22	證券暨期貨市場發展基金會	資訊公開與防範內線交易	3
2023-10-26	證券暨期貨市場發展基金會	股東會, 經營權與股權策略	3
2023-12-12	證券暨期貨市場發展基金會	集團稅務治理的觀念、實務與工具	3

 

公司治理業務執行重點

一、為充份保障股東權益、精進董事會/功能性委員會職掌與提升公司治理能力，持續增修訂公司治理相關規章。

二、確保董事會成員即時獲悉公司重大訊息，公司發佈重大訊息後，即時通知董事會成員。

三、針對公司經營領域以及公司治理相關之最新法令規章修訂發展，定期通知董事會成員。

四、針對董事會成員辦理至少６學分之「到府授課」進修課程；評估購買合宜之「董監事及重要職員責任保險」，並至董事會報告。

五、不定期召集會計師、獨立董事、稽核財會主管之溝通會議，以落實內稽內控制度，溝通會議紀錄並提報董事會備查。

六、擬訂董事會議程於七日前通知董事，召集會議並提供會議資料，議題如需利益廻避以事前提醒，並於會後二十天內完成董事會議事錄。

七、為落實公司治理，定期依本公司訂定「董事會及功能性委員會績效評估政策」對董事會及個別董事進行績效評核，且至少三年一次由外部機構執行評核。

八、依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄並於修訂章程或董事改選辦理變更登記事務。

 

內部稽核

本公司內部稽核為獨立單位，直接隸屬董事會，除定期列席董事會報告外，視需要不定期向董事長、獨立董事及高階經理人報告。

 

公司訂有內部控制制度、內部稽核制度及查核要點，並依據年度查核結果及辨別各循環之風險程度後，擬訂次年度稽核計劃，經董事會通過後依照執行，另視營運需要進行專案稽核。稽核範圍涵蓋本公司及子公司所有營運活動，除透過內稽內控的活動提供管理階層瞭解已存在或潛在議題，針對稽核發現之矯正、改善與預防均作成追踨記錄，並提交管理階層知悉改善成果。

 

本公司及子公司每年至少辦理一次內部控制制度自行評估作業，自評結果由稽核部覆核確保品質，並整合結果向董事會及高階管理者報告，以作為內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之主要依據。

 

本公司之內部稽核主管之任免、考評、薪資報酬管理辦法，經提報審計委員會、薪資報酬委員會及董事會通過，其考評為每年執行一次，相關辦法內容已揭露於本公司重要內規專區中。