稽核作業輔助系統(e-AMS)

健全企業內稽內控體制、降低企業風險

｜產品簡介｜系統效益｜系統架構圖｜成功案例｜

產品簡介

• 貢獻度分析
• 產品管理
• 從年度工作計畫製作與核准，到計畫執行(實際查核)、任務分派、報告編撰，以及受檢單位之查核缺失追蹤，皆可透過系統管理，以掌握所有查核案執行狀況。
• 因應市場之變遷與金融監理政策之變動，可彈性地自由組合工作底稿樣本與查核報告樣本；實際查核作業時，系統將自動篩選適合之樣本，減少稽核人員樣本製作與選取之作業時間；同時避免稽核人員製作各個稽核樣本之人為疏失。
• 結合ROCA風險係數分析概念，透過參數設定方式，可量化各查核項目之風險指標，並使每一受檢單位均有客觀之績效考評標準。

系統效益

• 連線查詢利用MQ自動化傳輸方式，向JCIC信用資料庫查詢客戶信用資訊，以標準查詢、特約查詢及組合查詢等方式，進行快速、方便、有效的信用資訊查詢。還可以進入系統直接檢視查詢結果畫面或列印客戶信用資訊。
• 結果查詢系統將查詢結果資訊儲存於資料庫中，便於行內人員充份利用資料庫儲存之查詢結果，可避免各分行各徵信人員重覆查詢相同資料，減少查詢費用支出。
• 管理報表可依日期區間、分行別、使用者、查詢項目等條件篩選，產生各式管理性報表，以統計客戶信用資料查詢狀況、或便於MQ專線查詢點數統計之費用分攤，加強客戶信用資料查詢的管理作業。
• 系統維護可彈性設定與聯徵中心約定之標準查詢項目或特約查詢項目，並設定各項查詢項目之信用資料的有效天數，由系統定時自動或由系統管理者隨時手動清除過期資訊，永保資料新鮮度。

系統架構圖

成功案例

• 中華郵政
• 聯邦銀行
• 台灣集中保管結算所